本次讲座共分三个环节，由广信君达合伙人、资本市场研究中心联席主任邓传远律师、赵剑发律师、侯榆律师分别担任主讲人，为与会人员讲解证券与资本市场法律实务的那些事儿！

  邓传远律师表示，反思和重视律师从事证券业务的勤勉尽责义务，可避免证券业务执业过程中的诸多风险。在讲座中，邓律师紧紧围绕“勤勉尽责”，结合其团队业务开展经验，根据业务开展流程，详细讲解了律师从事证券法律业务的工作目标与要求、项目团队组成的注意事项和责任制度、法律尽职调查流程、相关法律文件的撰写、事务所内部审核流程、文件定稿和工作底稿等内容并提出多项有效建议，使与会人员对证券法律业务的开展有了更加深刻和清晰的理解。最后，邓律师强调工作内容底稿是律师是否勤勉尽责的重要证据，反映律师是否已履行必要核查的验证程序，大家一定要重视工作底稿的编制，更应重视工作过程和信息披露的质量。

  赵剑发律师首先分享了开始从事证券法律业务的心路历程，从多方面阐述重视法律尽调的重要性，分析近年来多起律师业IPO法律业务被证监会处罚的案例，引起与会人员的高度关注。正所谓“没有调查就没有发言权”，赵律师通过“理解IPO法律规定和原理”、“了解行业，总体判断风险”、“盯住重点问题和风险”、“法律尽调思维方式”、“尽调方法”、“尽调程序”等向与会人员讲解如何做好IPO业务的法律尽调。最后，赵律师详细解析了业务真实性、资产真实性、债权债务、历史沿革的尽调方法。

  侯榆律师表示，私募基金业务领域尚处于蓝海，鼓励青年律师朝该领域发展。候律师首先解读了中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）关于私募基金业务的最新监管动态，详细讲解私募新设登记的最新要求。侯律师重点指出私募律师的执业风险所在，并总结中基协对律师处罚的情形。其次，侯律师通过分享多项典型监管案例及其处罚措施和其他违规情形等归纳了私募常年法律顾问的重要关注点和风险防范措施，包括内核制度、产品募集、风险检控、基金管理等。最后，侯律师提醒与会人员要重视管理人日常运营的风险点，并提出私募基金产品设计的合规建议。

  本次讲座结合行业最新动态，邀请执业经验丰富的律师分别讲解了开展证券法律业务、IPO法律业务、私募基金法律业务的注意事项和风险防范，与会人员认为本次讲座培训内容接地气、收获颇多，期待在资本市场业务领域有更多实务交流与合作。

  广信君达资本市场研究中心旨在资本市场业务领域专业问题的研究、分享，资本市场专业化及其监管机制建设及资本市场业务团队及跨专业资源共享、优势互补合作机制建立的研究组织机构，是广信君达在资本市场领域设立的增强资源对接与整合、增进专业研习与交流的平台。