2019年11月19日下午，广东广信君达律师事务所金融及保险、税务专业部一部（简称“金融一部”）与资本市场法律研究中心主办，广信君达论坛之业务沙龙2019年第29期“基金合规运营及风险点”分享讲座。讲座由本所闫瑞律师担任主持人，侯榆律师担任主讲人，同时邀请了本所赵剑发律师和史萍律师担任分享嘉宾。包括本所员工、数家私募股权基金管理人代表等近40人参与。

  私募基金规模在不断创历史新高，它们正面临着两大风险：一是违法违规被严查；二是踩雷。

  为防范上述风险，侯榆律师就“基金合规运营及风险点”归纳整理出重点并提出了相关建议。本次讲座内容主要由宣传募集、基金合同以及投资协议三个部分组成，宣传募集、基金合同和投资协议都是私募管理人在基金募投管退过程中的重要组成部分，也是违法违规及风险点最密集的地方。侯律师详细讲解了基金宣传募集中的流程、可公开内容和禁止事项，通过总结十二个关键点深入浅出地分析了基金合同相关的条款设置及风险点。不同阶段、不同行业对投资协议的核心商务条款要求不同。侯律师结合案例分析，充分强调投前合规法律、财务尽调的重要性，建议私募管理人应将尽调中暴露的和可能发生的运营、合规风险尽可能在投资合同中防范。

  赵剑发律师紧接着围绕资管新规的重要性并结合自身实操的案例，对投资运作过程中会遇到的风险点提出建议，管理人应尽可能地披露事实，维护投资人的合法权益。

  史萍律师结合小马奔腾投资协议对赌失败的案例认为，除了不可忽视的金融风险还有家室风险，她认为基金运营和财富管理其实是相通的。

  讲座在轻松的氛围中圆满结束，与会人员表示本次沙龙内容干货满满，实操性强，为参会人员尤其是私募管理人在基金合规运营方面提供了专业的建议，受到一致好评。